9月11日，人民银行和各地证监局集中披露了一批罚单和监管函，7家券商同日被点名。国投证券、东方财富证券因反洗钱违规被央行警告并罚款，浙商证券、国融证券、长江证券、广发证券、中金财富证券的部分下属机构或相关人员也被各地证监局采取了监管措施。
先看两家领了大额罚单的。国投证券被罚款81.8万元，问题包括未按规定开展客户尽职调查、未按规定报告可疑交易、未按规定开展洗钱风险评估或健全相应风险管理制度。东方财富证券被罚款74万元，涉及未按规定开展客户尽职调查、未按规定报告可疑交易两项违法行为。
同一天，各地证监局披露了14张监管函，涉及5家券商的母公司或下属机构。
国融证券在个别债券承销项目中被查出尽职调查不到位，没有审慎核查发行人的重要权益投资、财务会计信息、公司治理及内部控制等情况，内部控制机制执行也不到位，立项和质控程序不规范，债券一、二级市场业务没有严格分离。内蒙古证监局对国融证券采取监管谈话措施，并记入诚信档案。时任总裁张智河、时任固定收益部负责人兼副总裁李涛、时任项目负责人李锐，均被责令改正。
浙商证券的问题集中在经纪业务和廉洁从业方面。浙江证监局查出，浙商证券对证券经纪人执业范围、执业行为的合规管理不到位，没有对经纪人招揽和服务的客户账户进行有效监控，廉洁从业内部控制机制和风险防范体系存在明显缺陷。分管经纪业务的高管胡南生被一同约谈。浙商证券杭州杭大路营业部因未识别廉洁从业风险点，与该营业部负责人俞杭一起被约谈。还有黄凯、夏伟贤、毛明有三人在浙商证券从业期间，存在输送不正当利益、谋取不正当利益的行为，同样被监管谈话并记入诚信档案。
长江证券因未能严格规范研究所个别工作人员的执业行为，被湖北证监局责令改正，并记入诚信档案。
中金财富证券宁波海晏北路营业部存在对异常交易行为核查不严、账户实名制管理不到位的问题，被宁波证监局出具警示函。
广发证券浙江分公司、深圳分公司以及杭州富春路证券营业部及相关责任人，也因展业过程中的违规情况，被浙江证监局和深圳证监局出具警示函或责令改正。
有财经评论员分析，此轮监管释放出穿透式问责的信号，不只是问责机构，而是对各个环节、各个链条进行问责和责任划分。值得注意的是，证监会副主席李超在9月10日的新闻发布会上提到，修订后的证券公司监管条例有望于近期出台。
来源 | 315诚搜网 综合 北京商报
审核 | 冰岛
评论 (0)