“苗药第一股”贵州百灵的实控人姜伟，又摊上大事了。这次是因为内幕交易、信息披露违法和违规转让股份，被证监会拟罚没超3亿元，还被处以5年证券市场禁入。
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根据公告，2022年到2024年间，姜伟和关联人顾自力通过协议转让方式，向多只私募基金产品转让所持ST百灵股份。同时，姜伟还通过华泰证券开展以ST百灵股票为标的的场外衍生品交易，涉及名义本金高达8.11亿元。
监管查明，有两项内幕信息姜伟都是知情人：一是公司2023年重大亏损，这个坏消息不晚于2024年3月19日就形成了；二是天健所对公司2023年度出具保留意见审计报告和带否定意见内控审计报告，不晚于2024年3月28日形成。两项信息都在2024年4月30日才公开。
在内幕信息还没披露的窗口期，姜伟干了两件事避损：一是借私募基金账户卖出贵州百灵股票，避损约2971万元；二是指令相关私募产品提前终止多笔场外衍生品合约，规避损失约1.26亿元。两项加起来，避损规模接近1.56亿元。
除了内幕交易，姜伟还有两项独立违法事实。2022年3月到2024年4月，他通过私募账户持有并交易公司股票期间，没有如实向公司报告实际持股情况，导致公司2022年、2023年年报及权益变动报告书等公告披露的股东持股情况存在虚假记载。另外，2022年10月到2023年1月，他通过私募账户以集中竞价交易，合计转让受限股份占总股本的1.72%，其中违规转让比例占0.72%。
证监会决定：针对内幕交易股票行为，没收违法所得2971万元，全部由姜伟承担，并处以同等金额罚款；针对内幕交易场外衍生品合约行为，没收违法所得1.26亿元，全部由姜伟承担，并处以1.26亿元罚款；针对信息披露违法和违规转让股票，对姜伟合计罚款200万元。所有罚没款项加起来超过3亿元。同时，鉴于情节严重，拟对姜伟实施5年证券市场禁入。
这已经不是姜伟第一次被重罚了。就在半年前，贵州百灵因为多年财务造假收到贵州证监局的处罚告知书，公司连同9名责任人合计罚款2490万元，姜伟被警告、罚款500万元，同时被采取10年证券市场禁入措施。处罚文书显示，贵州百灵2019年、2020年、2021年、2023年年报均存在虚假记载，其中2019年到2021年累计虚增利润6.55亿元，2023年虚减利润4.59亿元。
财务造假旧案还没了结，内幕交易新案又来了。姜伟在财务造假案中已经拿到10年市场禁入，这次内幕交易案又拟新增5年，两项禁入措施后续怎么执行，是市场关注的焦点。
业绩也不好看。2026年半年报显示，贵州百灵上半年营业收入9.7亿元，同比下降33.62%；归母净利润3002.79万元，同比下降42.07%。公司解释说是受市场需求、行业环境及政策变化等多重因素影响，集采常态化、医保控费改革持续深化，产品终端价格承压、盈利空间被压缩。
贵州百灵表示，这次处罚对象只是姜伟、顾自力个人，不涉及上市公司主体，也不涉及现任董事、高管，不会对公司生产经营造成影响。但实控人接连被罚、财务造假旧账未清、业绩持续下滑，公司治理和内控问题恐怕不是一句“不影响经营”就能翻篇的。新京报记者就相关问题向贵州百灵发送了采访提纲，截至发稿未收到回复。
（完）
来源 | 315诚搜网 综合 新京报
审核 | 冰岛
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